公募REITs项目的法律审核要点

活动背景介绍：

4月30日，中国证监会和国家发改委联合发布了基础设施公募REITs试点的通知，同日中国证监会发布了《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（征求意见稿），对公募REITs的定义与结构、基金管理人与托管人等参与主体的专业胜任要求、基金份额发售方式、基金投资运作与项目管理等作出了详细规定。对我国金融市场来说，公募REITs是一个全新的产品，也是一个全新的市场，将对基金行业产生巨大影响。

基础设施REITs新政的出台，引起了新基建建设和运营有关的地方政府、企业、投资者，甚至相关的中介机构的高度关注。由于基础设施REITS的公开发行，涉及的相关主体较多，项目程序复杂，风险环节多。对于企业而言，有哪些政策合规审核要点需要注意？有哪些重点区域以及行业开展试点REITs？REITs项目中有关于回收资金等哪些合规审核要点？

鉴于上述背景，本期LCOUNCIL特别邀请到汇业律师事务所合伙人黄其柏与薛雅文律师，聚焦于公募REITs项目的法律审核要点，为企业法务同行进行实操经验分享。

分享嘉宾：

黄其柏

汇业律师事务所 高级合伙人

汇业律师事务所管委会委员、深圳办公室主任。

2018-2019年度介甫奖资产证券化风云人物奖

2019-2020年度介甫奖资产证券化风云人物奖

2020-2021年度第五届 CNABS中国资产证券化金桂奖

主要执业领域为银行与金融、资产证券化及衍生品、资本市场及上述领域的争议解决，自2014年资产证券化业务备案制以来，为众多优质客户提供ABS/ABN项目的论证、申报与发行，债券及债务融资工具的申报与发行、资产管理、资本市场的综合法律服务。

薛雅文

汇业律师事务所 合伙人

薛雅文，法律硕士。曾就职于私募基金管理公司，出任私募基金管理公司风控总监。薛律师多年致力于私募基金行业的合规风控领域，熟悉行业发展趋势，多次参与私募基金管理机构的筹备建设、大型私募基金产品的设立，精通私募基金管理人的合规运营及风险控制，私募基金产品设计及募、投、管、退全周期业务。曾助力多家企业的投融资、重组、资本运作等重大经济活动，在企业架构搭建、合规运营、企业治理、员工激励、企业投融资等领域具有丰富的实务经验。

薛雅文律师于2021年1月加入上海市汇业（深圳）律师事务所。主要执业领域：私募基金、投资并购、金融法律服务、企业合规运营等领域。

薛雅文律师在相关领域的业绩：

•在私募基金公司任职期间，独立完成深圳某私募股权投资基金管理人的主体设立、内控结构设计、全部制度设计及起草、完成该公司在基金业协会的登记备案。参与完成该公司申请深圳市的政策性奖励金（落户奖500万元）；

•在私募基金公司任职期间，参与完成深圳某外商投资股权投资基金管理人的制度设计及起草、完成该公司在基金业协会的登记备案；

•直接参与发起及运行的股权投资基金产品规模超20亿元，主要承担基金产品架构设计、基金文件起草、投资项目尽职调查、投资交易方案设计及交易文件起草、基金运营持续合规管理；

•为北京某房地产公司的10亿元债权融资项目提供法律意见并起草交易文件；

•为某房地产公司重组项目开展全面尽职调查、设计交易方案及起草交易文件、参与交易谈判；

•连续五年为深圳某智能家居公司提供常年法律顾问服务，并为该司4轮股权融资、3项债权融资、员工持股计划、并购交易提供专项法律服务，2020年6月该司被某大型集团并购；

•连续四年为深圳某智能科技有限公司及其关联主体提供常年法律顾问服务，并为该司的股权架构优化、员工股权激励、融资计划提供专项法律服务；

•代理深圳某投资公司顾问服务合同纠纷的仲裁案，仲裁标的本金人民币1200万余元；

•代理韶关某公司借款合同纠纷仲裁案，仲裁标的本金人民币2亿元；

•代理深圳某投资公司投资逾期收回项目的司法救济，包括仲裁、诉讼、执行。

活动议程：

15:00 会议开始

公募REITs项目的法律审核要点

16:00 Q&A环节

16:30 会议结束